Asesoramos a las empresas en el diseño, implementación y supervisión de programas de cumplimiento corporativo, orientados a la prevención, detección y mitigación de riesgos legales, penales y reputacionales, conforme a la normativa vigente y a los estándares internacionales y mejores prácticas en materia de compliance.

Nuestro enfoque es práctico y personalizado. Diseñamos modelos de cumplimiento que se integran a la operación real del negocio, evitando estructuras formales que no se ejecutan ni generan valor.

Servicios

Modelos de Prevención de Riesgos Penales
Diseño e implementación de modelos de prevención adaptados a la estructura, tamaño y nivel de riesgo de cada organización, incluyendo:

• Identificación y evaluación de riesgos.

• Definición de controles y medidas de mitigación.

• Elaboración de políticas, procedimientos y códigos de conducta.

• Asesoría en la designación y soporte al Encargado de Prevención u Oficial de Cumplimiento.

Programas Anticorrupción y Ética Empresarial
Desarrollo e implementación de políticas y protocolos internos para la gestión de riesgos de integridad, tales como:

• Conflictos de interés.

• Regalos, hospitalidades y donaciones.

• Relación con terceros y contrapartes comerciales.

• Procedimientos de debida diligencia.

Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT)
Asesoría integral a empresas obligadas a contar con sistemas de prevención, incluyendo:

• Diseño e implementación del sistema PLAFT.

• Elaboración de manuales, políticas y procedimientos.

• Soporte en la gestión de alertas y operaciones sospechosas.

• Elaboración y presentación de reportes regulatorios.

• Atención de requerimientos de autoridades competentes.

Capacitación y Cultura de Cumplimiento
Diseño de programas de capacitación dirigidos a directivos y colaboradores, enfocados en la comprensión de riesgos, responsabilidades y buenas prácticas, con un enfoque aplicado y orientado a la realidad del negocio.

Canales de Denuncia e Investigaciones Internas
Implementación de canales de denuncia y protocolos de investigación interna, así como conducción de investigaciones ante presuntos incumplimientos, fraudes o infracciones al programa de cumplimiento, con recomendaciones correctivas y de mejora.

Auditorías y Evaluación de Programas de Cumplimiento
Revisión y evaluación de modelos de cumplimiento existentes, identificación de brechas y formulación de recomendaciones para su fortalecimiento, alineadas con la normativa aplicable y estándares internacionales.

Due Diligence de Compliance en Transacciones
Evaluación de riesgos legales y de cumplimiento en procesos de fusiones, adquisiciones, financiamientos o asociaciones estratégicas, con foco en riesgos anticorrupción, antilavado y de integridad corporativa.